Phần mềm BRAVO
Cao cấp
Theo Công ty luật LPVN, có bốn bước cơ bản các chủ doanh nghiệp có thể tham khảo để
xây dựng quy trình quản trị rủi ro pháp lý và tuân thủ nội bộ.
Bước 1: Định vị rủi ro
Tiến hành rà soát lại toàn bộ chính sách, quy trình, quy chế, các văn bản, chứng từ...
thuộc hồ sơ pháp lý doanh nghiệp, từ vấn đề quản trị công ty, kinh doanh, giao dịch, quản
lý lao động, thuế, BHXH, chăm sóc khách hàng, xử lý rủi ro... để đưa ra báo cáo rà soát
pháp lý công ty.
Trong giai đoạn này, doanh nghiệp cần phân biệt về rủi ro pháp lý và rủi ro tuân thủ
nhằm thiết lập các phòng ban phù hợp theo quy mô của mỗi công ty.
Rủi ro tuân thủ là những nguy cơ phát sinh từ việc không chấp hành đúng các quy định
về pháp luật và các chuẩn mực mà chủ thể pháp lý tự đặt ra. Quản trị rủi ro tuân thủ là
quá trình kiểm soát yếu tố chấp hành đúng quy định luật pháp và nội bộ doanh nghiệp.
Rủi ro pháp lý là những nguy cơ từ các sự kiện pháp lý liên quan đến hệ thống pháp luật
trong nước, các điều ước quốc tế và luật pháp quốc tế. Quản trị rủi ro pháp lý là quá trình
nhận dạng, kiểm soát, phòng ngừa và giảm thiểu rủi ro lên hoạt động kinh doanh.
Bước 2: Thiết lập quy trình
Doanh nghiệp cần soạn thảo các quy trình liên quan đến từng hoạt động của công ty và có
sự thống nhất theo quy chuẩn nào đó, ví dụ ISO... và được thông qua bởi người có thẩm
quyền để công bố cho toàn công ty. Các điều khoản về Quyền miễn trừ cần được lồng
ghép vào các quy định này.
Bước 3: Cam kết nhân sự
Ở các phòng ban hoặc nhân sự chủ chốt, ví dụ như phòng tài chính, kế toán trưởng...cần
có những cam kết về trách nghiệm, bao gồm cam kết về tuân thủ pháp luật và tự chịu
trách nghiệm. Các cam kết có thể thuộc quy chế phân quyền và giới hạn trách nhiệm cá
nhân và doanh nghiệp.
Bước 4: Thực thi thống nhất
Việc ban hành quy trình và chính sách kinh doanh cần thể hiện qua các Công bố miễn trừ
trách nhiệm gửi đến toàn bộ nhân sự và công khai tại nơi làm việc. Việc minh bạch hóa
và tách bạch này sẽ bảo vệ cho doanh nghiệp tránh các rủi ro hình sự từ cá nhân và CEO.
Nguồn: Tổng hợp
xây dựng quy trình quản trị rủi ro pháp lý và tuân thủ nội bộ.
Bước 1: Định vị rủi ro
Tiến hành rà soát lại toàn bộ chính sách, quy trình, quy chế, các văn bản, chứng từ...
thuộc hồ sơ pháp lý doanh nghiệp, từ vấn đề quản trị công ty, kinh doanh, giao dịch, quản
lý lao động, thuế, BHXH, chăm sóc khách hàng, xử lý rủi ro... để đưa ra báo cáo rà soát
pháp lý công ty.
Trong giai đoạn này, doanh nghiệp cần phân biệt về rủi ro pháp lý và rủi ro tuân thủ
nhằm thiết lập các phòng ban phù hợp theo quy mô của mỗi công ty.
Rủi ro tuân thủ là những nguy cơ phát sinh từ việc không chấp hành đúng các quy định
về pháp luật và các chuẩn mực mà chủ thể pháp lý tự đặt ra. Quản trị rủi ro tuân thủ là
quá trình kiểm soát yếu tố chấp hành đúng quy định luật pháp và nội bộ doanh nghiệp.
Rủi ro pháp lý là những nguy cơ từ các sự kiện pháp lý liên quan đến hệ thống pháp luật
trong nước, các điều ước quốc tế và luật pháp quốc tế. Quản trị rủi ro pháp lý là quá trình
nhận dạng, kiểm soát, phòng ngừa và giảm thiểu rủi ro lên hoạt động kinh doanh.
Bước 2: Thiết lập quy trình
Doanh nghiệp cần soạn thảo các quy trình liên quan đến từng hoạt động của công ty và có
sự thống nhất theo quy chuẩn nào đó, ví dụ ISO... và được thông qua bởi người có thẩm
quyền để công bố cho toàn công ty. Các điều khoản về Quyền miễn trừ cần được lồng
ghép vào các quy định này.
Bước 3: Cam kết nhân sự
Ở các phòng ban hoặc nhân sự chủ chốt, ví dụ như phòng tài chính, kế toán trưởng...cần
có những cam kết về trách nghiệm, bao gồm cam kết về tuân thủ pháp luật và tự chịu
trách nghiệm. Các cam kết có thể thuộc quy chế phân quyền và giới hạn trách nhiệm cá
nhân và doanh nghiệp.
Bước 4: Thực thi thống nhất
Việc ban hành quy trình và chính sách kinh doanh cần thể hiện qua các Công bố miễn trừ
trách nhiệm gửi đến toàn bộ nhân sự và công khai tại nơi làm việc. Việc minh bạch hóa
và tách bạch này sẽ bảo vệ cho doanh nghiệp tránh các rủi ro hình sự từ cá nhân và CEO.
Nguồn: Tổng hợp
