Hành nghề chứng khoán

[NXD]

Người hành nghề chứng khoán là người được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và đang làm việc tại các vị trí nghiệp vụ chuyên môn trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm:

1. Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán

2. Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

3. Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ


Nguyên tắc hành nghề chứng khoán

* Người được cấp Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được hành nghề môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

* Người được cấp Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được hành nghề môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán.

* Người được cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được hành nghề môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý tài sản.

* Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được làm việc tại một vị trí nghiệp vụ chuyên môn trong một thời điểm.

* Trong một công ty chứng khoán, giám đốc (tổng giám đốc) phải có Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Các phó giám đốc (phó tổng giám đốc), giám đốc chi nhánh, phó giám đốc chi nhánh phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với khối công việc mình quản lý.



Quy định bắt buộc đối với người hành nghề chứng khoán

* Không được đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nơi mình đang làm việc; không được đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ khác; không được đồng thời làm giám đốc hoặc tổng giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết.

* Khi làm việc cho công ty chứng khoán, chỉ được mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho mình tại chính công ty chứng khoán đó.

* Không được sử dụng tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi không được khách hàng uỷ thác.

* Phải tuân thủ các quy tắc đạo đức nghề nghiệp.

* Phải tham gia các khoá tập huấn về pháp luật, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới do UBCK, Sở /Trung tâm Giao dịch chứng khoán tổ chức.

* Phải thông báo với UBCK chậm nhất là năm (05) ngày làm việc, nếu phát hiện bị mất chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc thay đổi các thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Nhà đầu tư có thể tham khảo thông tin tại Luật Chứng khoán và Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/03/2008 của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế hành nghề chứng khoán.

 

[Jonicute]

Người hành nghề chứng khoán là người được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và đang làm việc tại các vị trí nghiệp vụ chuyên môn trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm:

Đây là box CFA không phải box của UBCKNN. Mà chứng chỉ hành nghề thì liên quan gì tới CFA nhỉ mà cứ suốt ngày post hoài mấy qui định của UBCKNN nên đây? Bài vi phạm nội qui!

 

[NXD]

Đây là box CFA không phải box của UBCKNN. Mà chứng chỉ hành nghề thì liên quan gì tới CFA nhỉ mà cứ suốt ngày post hoài mấy qui định của UBCKNN nên đây? Bài vi phạm nội qui!

Vi phạm nội quy thì báo cáo admin liền!

Với tui thì CFA, chứng khoán là 2 lĩnh vực đi liền với nhau!

 

[David de Jack]

Đây là box CFA không phải box của UBCKNN. Mà chứng chỉ hành nghề thì liên quan gì tới CFA nhỉ mà cứ suốt ngày post hoài mấy qui định của UBCKNN nên đây? Bài vi phạm nội qui!

Chứng chỉ CFA trước đây đã từng được kỳ vọng (được dự thảo) là có thể thay thế được một số nội dung liên quan đến chứng chỉ hành nghề. Hoàn toàn liên quan đến nhau!
Nó giống như sự liên quan giữa ACCA và Giấy phép kiểm toán viên của Việt Nam.
Jonicute không đóng góp được thì đừng phá phách nữa. :055:

 

[Jonicute]

Vi phạm nội quy thì báo cáo admin liền!

Với tui thì CFA, chứng khoán là 2 lĩnh vực đi liền với nhau!

Vậy kế toán, kiểm toán và chứng khoán có đi liền với nhau không? Sao không gộp luôn box kiểm toán và kế toán vào đây! Nói phải nghĩ chứ?

 

[hitoriki2510]

gộp cũng được , chẳng qua tách bạch thế này để tiện theo dõi thôi mà

 

[NXD]

Vậy kế toán, kiểm toán và chứng khoán có đi liền với nhau không? Sao không gộp luôn box kiểm toán và kế toán vào đây! Nói phải nghĩ chứ?

Thế bác nói có nghĩ không?

 

[Jonicute]

Thế bác nói có nghĩ không?

Tớ cảm thấy rất thích nói với NXD vì nói chuyện với ấy chẳng phải suy nghĩ gì cũng có thể nói được!

Thật đấy! :004:

 

[Jonicute]

2. Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

Tớ sắp thi 3 chứng chỉ UBCK! Mua bộ đề ngoài cổng trung tâm đào tạo hết hơn trăm ngàn, thấy nhiều bài tập quá! Đặc biệt là cái món phân tích! Hơi run run khi xem 200 câu hỏi và bài tập trắc nghiệm!

Tớ hỏi:

1/ Đề phân tích có sát với 200 câu hỏi trắc nghiệm và bài tập không?
2/ Tỷ lệ trượt/đỗ là bao nhiêu mỗi khoá học? (Tớ thấy yêu cầu hành nghề ptích cũng khiếp ra phết chứ không đơn giản như tớ vẫn bảo thủ nghĩ trước đây!)
3/ Share kinh nghiệm thi được chứng chỉ loại giỏi?

Thanks

 

[minhthuy86]

Tiện thể nói về CHứng khoán. Mình mới thi ở Công ty chứng khoán Kim Long về, vị trí là chuyên viên phân tích, còn nhớ mang máng(vì đề dài quá), post lên mấy dạng cho mọi ng tham khảo.
Đề thi gồm 3 phần:
- Phần 1:
+ Câu 1: a) Dựa vào biểu đồ của 3 công ty(gồm biểu đồ về doanh thu, tỉ suất lợi nhuận, vốn lưu động) để nhận đinh và đánh giá về tình hình hdkd của chúng.
b) Đề cho 1 số thông tin cụ thể (biến động của thị trường và DN) và bắt mình phân tích tác động của các tình huống này trên đồ thị cho sẵn.
+Câu 2: a)Nêu nhận đinh và đánh giá về tình hình lưu chuyển tiền tệ của 1 công ty trong 3 năm. Sau đó phân tích cụ thể các nguyên nhân có thể xảy ra tác động đến tình hình lưu chuyển tiền tệ của công ty đó trong 1 năm cụ thể.
b) xu thế giá thị trường của năm vừa phân tích ntn?
- Phần 2: tiếng anh
Dịch sang tiếng việt 3 trang nói về thị trường chứng khoán và tình hình kinh tế của tế giới và Việt nam.
- Phần 3: Trắc nghiệm IQ có 6 câu
a) sắp xếp hình theo logic
b) điền số logic
c) quy đổi ngoại tệ (giống như 1$=xEuro
1 Euro= y Bảng Anh
1 Bảng anh = z $Sing
hỏi 1 $ Sing= ? $) em ví dụ thôi nhé, dạng như học môn Nghiệp vụ ngân hàng.

Em ko nhớ kĩ lắm, pác nào định thi làm chuyên viên thì tham khảo nha!
Chúc các pác luôn thành công

 

[lannhu]

Tớ sắp thi 3 chứng chỉ UBCK! Mua bộ đề ngoài cổng trung tâm đào tạo hết hơn trăm ngàn, thấy nhiều bài tập quá! Đặc biệt là cái món phân tích! Hơi run run khi xem 200 câu hỏi và bài tập trắc nghiệm!

Tớ hỏi:

1/ Đề phân tích có sát với 200 câu hỏi trắc nghiệm và bài tập không?
2/ Tỷ lệ trượt/đỗ là bao nhiêu mỗi khoá học? (Tớ thấy yêu cầu hành nghề ptích cũng khiếp ra phết chứ không đơn giản như tớ vẫn bảo thủ nghĩ trước đây!)
3/ Share kinh nghiệm thi được chứng chỉ loại giỏi?

Thanks

1. Sát sàn sạt luôn, có câu còn y xì xì số nữa, cứ thế mà copy and paste.:045:

2. Cái này thì tớ ko rõ nhưng nghe thiên hạ đồn có lúc thì 5:5, có lúc thì 8:2,...

3. Cái này thì tớ chịu thôi vì tớ chưa bao giờ được cái chứng chỉ nào loại giỏi, riêng cái chứng chỉ này hễ thi là tớ tạch tạch. Kinh nghiệm của những lần tạch tạch của tớ thì thế này:

- Học cách bấm máy tính siêu tốc: đặc biệt phần quantative và phần portfolio tính rất nhiều, số thì chằng chịt, dễ bị bấm nhầm. Mấy cái như xích-ma, covar,...máy tính có thể tính được, chỉ cần nhập input vào là có ngay kết quả.

- Lượt qua hết tất cả các câu, câu nào nhìn mặt chữ quen là làm ngay, viết hết công thức để đấy, sau đó quay lại một vòng để tính toán điền vào vì nếu nhỡ tính sai thì còn được điểm công thức.

- Bài tập thì chỉ có tới lui các dạng trong các bộ đề thi, nếu khác thì chỉ có thể biến thể đi một chút buộc thí sinh phải mất thời gian suy nghĩ rồi mới đặt bút viết được nhưng tỷ lệ khác trong một đề thi thì rất thấp, chỉ khoảng 20-30%.

- Lý thuyết thì nên đọc hết mọi ngóc ngách trong cuốn Phân tích của Trung tâm vì họ ra không thiếu chỗ nào, từ chỗ quan trọng cho đến chỗ chẳng ai thèm quan tâm.:035:

- Ko nên suy nghĩ thực tiễn quá khi làm bài, câu nào ko biết, nếu còn thời gian thì nên lật sách chứ ngồi suy nghĩ kiểu nào cũng sai vì thực tiễn khác lý thuyết rất nhiều. Và nên hỏi han tình hình người chấm bài là ai, quan điểm của họ thế nào để làm theo? Vì tớ biết trường hợp, có cấu hỏi beta dương hay âm thôi mà có thầy bảo vừa dương vừa âm, có thầy bảo dương-ko âm, sách thì lại chỉ đề cập dương, ko đề cập âm (ko sure sách nói có âm hay ko), thực tế và suy luận từ công thức tính thì nó có thể dương, có thể âm.:wall:

Thực ra, vì hoàn cảnh tớ phải thi thôi chứ cũng ko muốn thi những chứng chỉ thế này, vì nó chỉ có ý nghĩa về mặt hình thức, vô nghĩa về mặt nội dung. Tớ cũng vừa đọc qua vài câu trong đề thi CFA thì thấy nhiều câu Trung tâm ra cũng na ná của CFAI, ko biết là các thầy có lấy từ đấy ko? Và tớ cũng đã hiểu tại sao có bạn hanhnm gì đấy bảo các em trong cty bạn ấy đều pass cao.:003:

Cuối cùng, tớ nghĩ Joni có thể pass Level 1 CFA, kể cả chứng chỉ phân tích này vì tớ thấy ấy rất siêng năng, chăm chỉ học hành, thậm chí rất nổ lực. Và tỷ lệ pass chỉ dành cho những candidate như Joni. Tự tin lên nhé!

 

[Jonicute]

Goodmorning lannhu,

1. Sát sàn sạt luôn, có câu còn y xì xì số nữa, cứ thế mà copy and paste.:045:

2. Cái này thì tớ ko rõ nhưng nghe thiên hạ đồn có lúc thì 5:5, có lúc thì 8:2,...

Vậy hả? Thế mà mấy hôm rồi đang ngồi vật lộn với mớ thông tư nghị định đấy! Ngồi làm question tự ôn như kiểu học ôn thi học kỳ đại học...cực ơi là cực! Sở dĩ tớ hơi hoảng bởi đi học ở Trung tâm, xem cái bảng thông báo điểm môn Luật và Phân tích thấy trượt nhiều quá, trung bình 1 tờ A4 danh sách thí sinh chỉ thấy 1 người đỗ, mà đã đỗ thì khá hoặc giỏi luôn. Có tờ chẳng ai đỗ!

Ngồi công ty nghe các bạn đồng nghiệp đồn ra đồn vào nào thì là "Giờ họ đánh trượt nhiều lắm để lấy tiền đăng ký thi lại vì dạo này thí sinh học ít ko có nguồn thu". Hoặc là "Nếu không quan hệ tốt Trung tâm khéo cũng trượt".

Rồi cái anh công ty mình, học ACCA qua Level 6 rồi mà thi cũng chỉ vừa đủ điểm qua món phân tích.

Rồi đi học thì thấy thầy giảng kiểu cưỡi tên lửa xem hoa chẳng có cái gì?

Cái cuốn sách phân tích Trung tâm phát cho thì rất chi là chán.

Do vậy tớ hơi lo lo. Thị trường đang xấu thế này, công ty vẫn giữ mình lại, cho tiền đi học...mà trượt thì chắc là không ổn lắm! Cũng bị áp lực vì ở thời điểm này mình chẳng có cơ hội nào để khẳng định với công ty ngoài cái kết quả thi chứng chỉ hành nghề. :004:

1. Sát sàn sạt luôn, có câu còn y xì xì số nữa, cứ thế mà copy and paste.:045:

2. Cái này thì tớ ko rõ nhưng nghe thiên hạ đồn có lúc thì 5:5, có lúc thì 8:2,...

Bọn tớ đợt này thi cho thi máy hết (trừ môn phân tích). Thời gian thi hình như 30 phút/một môn. Tớ lại còn lo cái tội lập cập lập cập mà làm hỏng việc! Với lại nói chung sợ là sợ ko có sự fair trong công tác thi tuyển.

Nói chung cứ nghe ngóng mọi người đồn đại thấy sợ xanh mắt!

3. Cái này thì tớ chịu thôi vì tớ chưa bao giờ được cái chứng chỉ nào loại giỏi, riêng cái chứng chỉ này hễ thi là tớ tạch tạch. Kinh nghiệm của những lần tạch tạch của tớ thì thế này:

Trời ơi, nghe lại muốn khóc quá trời? lannhu tạch mấy lần cơ à? Chết tớ....? hik...

- Học cách bấm máy tính siêu tốc: đặc biệt phần quantative và phần portfolio tính rất nhiều, số thì chằng chịt, dễ bị bấm nhầm. Mấy cái như xích-ma, covar,...máy tính có thể tính được, chỉ cần nhập input vào là có ngay kết quả.

Hii...cái này tớ kém! Cuống là chẳng làm ăn được gì, bấm nhặng à! Khéo 2x2 bằng mấy cũng phải nhẩm mất 3 phút :inlove:

Thói quen của tớ là dùng bảng excel tính mọi thứ phức tạp, còn đơn giản thì nhẩm nhẩm, chẳng bao giờ sờ calculator cả! Cũng vấn đề!

- Lượt qua hết tất cả các câu, câu nào nhìn mặt chữ quen là làm ngay, viết hết công thức để đấy, sau đó quay lại một vòng để tính toán điền vào vì nếu nhỡ tính sai thì còn được điểm công thức.

- Bài tập thì chỉ có tới lui các dạng trong các bộ đề thi, nếu khác thì chỉ có thể biến thể đi một chút buộc thí sinh phải mất thời gian suy nghĩ rồi mới đặt bút viết được nhưng tỷ lệ khác trong một đề thi thì rất thấp, chỉ khoảng 20-30%.

- Lý thuyết thì nên đọc hết mọi ngóc ngách trong cuốn Phân tích của Trung tâm vì họ ra không thiếu chỗ nào, từ chỗ quan trọng cho đến chỗ chẳng ai thèm quan tâm.:035:

- Ko nên suy nghĩ thực tiễn quá khi làm bài, câu nào ko biết, nếu còn thời gian thì nên lật sách chứ ngồi suy nghĩ kiểu nào cũng sai vì thực tiễn khác lý thuyết rất nhiều. Và nên hỏi han tình hình người chấm bài là ai, quan điểm của họ thế nào để làm theo? Vì tớ biết trường hợp, có cấu hỏi beta dương hay âm thôi mà có thầy bảo vừa dương vừa âm, có thầy bảo dương-ko âm, sách thì lại chỉ đề cập dương, ko đề cập âm (ko sure sách nói có âm hay ko), thực tế và suy luận từ công thức tính thì nó có thể dương, có thể âm.:wall:

Sao thầy Quí bảo cứ đi học đủ là đỗ? Mình đi được 2 buổi rồi thấy thầy lấy ví dụ có khác gì sách của Trung tâm đâu? Mà thầy toàn ốp công thức luôn chứ bản chất vấn đề có nói đâu?

Chắc phải tự cày cuốc vậy chứ nghe thầy khéo trượt! Okie tớ sẽ thử cày bừa theo cách của lannhu. Hii...

Thực ra, vì hoàn cảnh tớ phải thi thôi chứ cũng ko muốn thi những chứng chỉ thế này, vì nó chỉ có ý nghĩa về mặt hình thức, vô nghĩa về mặt nội dung. Tớ cũng vừa đọc qua vài câu trong đề thi CFA thì thấy nhiều câu Trung tâm ra cũng na ná của CFAI, ko biết là các thầy có lấy từ đấy ko? Và tớ cũng đã hiểu tại sao có bạn hanhnm gì đấy bảo các em trong cty bạn ấy đều pass cao.:003:

Cuối cùng, tớ nghĩ Joni có thể pass Level 1 CFA, kể cả chứng chỉ phân tích này vì tớ thấy ấy rất siêng năng, chăm chỉ học hành, thậm chí rất nổ lực. Và tỷ lệ pass chỉ dành cho những candidate như Joni. Tự tin lên nhé!

Hiii.... cậu tin thế à? Tự nhiên thấy lại có nhiều động lực quáaaaaa! THANK YOU lannhu nhiều ha! hiihiii...Thấy hơi hơi xúc động vì ai ai cũng phản đối chuyện học cái nọ học cái kia mà ko lo cái này cái nọ đi! Hehe...

CŨng phải thú thật là số tớ nó đen đủi lắm đấy! Nhiều khi thấy ông Trời bất công và không có mắt ấy! Hii...Nên siêng năng, chăm chỉ và nỗ lực vẫn chưa đủ đối với tớ!

À, tớ đang bị "quay" về thủ tục tư vấn IPO. Cụ thể là đã nộp hồ sơ xin phát hành rồi nhưng liên tục bị return do hồ sơ chưa thoả đáng. Cụ thể:

1- Điều khoản "cam kết phát hành" trong bản cáo bạch, bên tớ tư vấn "trường hợp ko thu đủ số tiền trong đợt phát hành thì sẽ tạm dời lại đợt huy động vốn và chờ tới thời điểm thích hợp hơn".

Đúng ý khách hàng muốn là như vậy, nhưng bên cơ quan quản lý phát hành lại bảo không được và bắt sửa. Cậu có kinh nghiệm gì về mặt câu chữ cái đoạn này không? Câu chữ làm sao để đảm bảo quyền lợi cho khách hàng nhưng vẫn ok đối với cơ quan quản lý phát hành. Và vẫn hợp với nhà đầu tư khi xảy ra sự cố.

Phải làm kỹ đoạn này vì nhỡ đâu xảy ra vụ như Ngân hàng Hồng Việt thì tòi toi.

2- Phần chỉ tiêu tài chính trong bản cáo bạch

Mình làm đúng luật, đưa báo cáo tài chính kiểm toán 2 năm gần nhất (năm 2006 và 2007). Nhưng vẫn bị return do họ yêu cầu phải updated thông tin tới tận 30/06/2008 vào (dù thông tin chưa kiểm toán). Đọc Thông tư 17/2007/TT-BTC qui định về bộ hồ sơ phát hành thấy có đoạn qui định:

- Trường hợp hồ sơ được nộp trước ngày 01 tháng 3 hàng năm, báo cáo tài chính năm của năm trước đó trong hồ sơ ban đầu có thể là báo cáo chưa có kiểm toán, nhưng phải có báo cáo tài chính được kiểm toán của hai năm trước liền kề;

- Trường hợp ngày kết thúc kỳ kế toán của báo cáo tài chính gần nhất cách thời điểm gửi hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng hợp lệ cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quá chín mươi ngày, tổ chức phát hành phải lập báo cáo tài chính bổ sung đến tháng hoặc quý gần nhất;

Thấy hợp lý và chấp nhận bổ sung. Nhưng tớ thấy rất khó bổ sung vào form bản cáo bạch bởi các thông tin tài chính bản cáo bạch yêu cầu là thông tin của năm, họ so sánh năm này qua năm khác. Giờ tự nhiên chèn thêm nửa năm vào thấy hơi vô duyên tác quái vô nghĩa lý!

Vô duyên hơn nữa là các vấn đề tài chính còn liên quan đến sản lượng và công suất...NÓ là một mớ đi liền với nhau. Giờ tự nhiên cơ quan cấp phép bắt show thêm cái nửa năm đó ra...Đúng thật là...không biết nói gì hơn! Konica :004:

Hỏi: cậu đã gặp trường hợp này chưa? Xử lý ra sao? Nếu có thể, chỉ tớ một vài "mách tiểu tiết" mà dân đen hay bị hành trong bộ hồ sơ xin IPO?

Hiện tại thì tớ biết vài chỗ họ hay hành:

1/ Hành câu chữ trong các đoạn cam kết phát hành
2/ Hành số liệu báo cáo tài chính, nhất là công ty hợp nhất và công ty liên kết
3/ Hành chữ ký các thành viên trong các bản cam kết, quyết định đại hội cổ đông
4/ Hành luôn tính logíc ngày tháng giữa các chứng từ
5/ Hành cách sắp xếp, đóng gói chứng từ khi show cho họ

Còn cậu? List thêm 6/ 7/ 8/....nhé để còn né lần sau! Hii...

Thank you lannhu động viên! Dù hơi quá sức tớ nhưng thấy vui chứ! Hiii...13/8 tớ thi món Luật. Tháng 9 thi phân tích và cơ bản. Chắc là sẽ ôn cấp tốc!

 

[lannhu]

Mở thread khác đi Joni ơi! Vấn đề bản cáo bạch ấy.