Code of Ethics- Đố vui có khen

Thảo luận trong 'Chứng chỉ nghề chuyên nghiệp' bắt đầu bởi NXD, 18 Tháng ba 2008.

12,177 lượt xem

  1. NXD

    NXD Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    275
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Tui đang ở đâu vậy ta!?!®
    Keith, CFA, has been invited to join a group of analysts in touring the riverboats of A & K Limited. Since commercial flight schedules are inconvenient and not practical for the group's time schedule, A & K Limited has arranged chartered flights from casino to casino. A & K Limited has also arranged to pay the hotel bill for the three nights of the tour. The trip is purely business. According to CFA Standards of Professional Conduct, Keith should:

    A. As the arrangements are inappropriate, decline to accept the trip.
    B. offer to pay for his share of the airfare and his own hotel bill.
    C. accept the flight, but pay his own hotel bill.
    D. accept the arrangements as they are.


    Trên đây là câu hỏi trích từ Q-Bank của Schweser level 1, mời các bạn tham gia trả lời.
     
    Last edited: 21 Tháng ba 2008
    #1
  2. ketoan@

    ketoan@ Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    315
    Đã được thích:
    3
    Nơi ở:
    Bụi mận gai...
    Hihi, NXD định trao thưởng gì chứ?
    @ không có học về CFA standards of professional conduct, nhưng by common sense thì A là hợp lý.
     
    #2
  3. NXD

    NXD Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    275
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Tui đang ở đâu vậy ta!?!®
    NXD sẽ khen bạn hết mình nếu @ trả lời đúng.

    Nhưng theo đáp án của người ra đề thì A không phải là câu trả lời chính xác. Mời đội B trả lời.
     
    #3
  4. nedved

    nedved Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    687
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Xa xa nương dâu
    Last edited: 19 Tháng ba 2008
    #4
  5. NXD

    NXD Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    275
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Tui đang ở đâu vậy ta!?!®
    Nedved trả lời chính xác.

    Đáp áp như sau:
    5. C. To maintain his objectivity, Keith should pay his own hotel bill. Because the itinerary required charter flights due to a lack of commercial transportation, A & K Limited can appropriately provide them.
     
    #5
  6. nedved

    nedved Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    687
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Xa xa nương dâu
    Chính xác mà không thấy khen câu nào bác NXD.

    I've got a friend. He is a professor in Texas University in Portfolio Management. He is holding CFA and PhD in finance.

    He will come back to Vietnam in the next few months. He asks me to connect people to form CFA Community in Vietnam. The society will be registered with CFA.

    Activities would be seminar and conference; and on-line journal.

    If you are interested in, pls contact me via mail: longplt@yahoo.com

    btw, I'm not CFA or specialise in Finance, but accounting
     
    #6
  7. NXD

    NXD Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    275
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Tui đang ở đâu vậy ta!?!®
     
    Last edited: 21 Tháng ba 2008
    #7
  8. NXD

    NXD Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    275
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Tui đang ở đâu vậy ta!?!®
    Thách đố số 2

    # Vivian, CFA, a research analyst assigned to Double Limited, has been recommending the stock's purchase in her quarterly report. Vivian has recently married and just discovered her husband's trust account owns several million dollars worth of Double Limited. The stock makes up more than 50 percent of the trust's value but less than 5 percent of Double Limited's outstanding shares. According to CFA Standards of Professional Conduct, Vivian should:

    A. take no action because the stock is not in her name.
    B. disclose her interest in the stock at the time of her next report. $
    C. cease including Double Limited stock in her report.
    D. take no action because the holding is less than 5 percent of the outstanding shares.
    :biggrinda
    :bigok:
     
    Last edited: 21 Tháng ba 2008
    #8
  9. CNN

    CNN Thành viên thân thiết

    Bài viết:
    506
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    ĐH KTQD
    Ủa, sao lại vừa hỏi vừa trả lời luôn vậy ạ ^_^
     
    #9
  10. hai2hai

    hai2hai VNUNI Makes a difference

    Bài viết:
    2,012
    Đã được thích:
    128
    Nơi ở:
    Hà nội
    B. Vivian should disclose to her clients and prospects her husband's holdings in Double Limited because this matter could be expected to impair her ability to make unbiased and objective recommendations.

    :)

    Sorry, that's not my answer but with my internet skill, I can give you all your CPA answers you've got. he he.
     
    #10
  11. NXD

    NXD Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    275
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Tui đang ở đâu vậy ta!?!®
    hai2hai's answer is exactly as same as Schweser's answer.

    ANSWER IS:
    B. Vivian should disclose to her clients and prospects her husband's holdings in Double Limited because this matter could be expected to impair her ability to make unbiased and objective recommendations.
     
    #11
  12. NXD

    NXD Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    275
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Tui đang ở đâu vậy ta!?!®
    Thách đố 3

    Dwight Dawson, a CFA charterholder and portfolio manager at Ascott Investments, was recently appointed to the investments committee at Brightwood College. He will receive no compensation from Brightwood for serving on this committee. Another person at Ascott manages part of Brightwood’s endowment. Dawson does not inform Ascott’s compliance office of his involvement with Brightwood, because he does not believe doing so is necessary.

    Brenda Hamilton, a CFA candidate, also works for Ascott as an investment analyst. Procedures established at Ascott prohibit personal trading in securities analyzed or recommended by Ascott. One of these securities is Horizon, a telecommunications firm. Hamilton buys 10 shares of Horizon for her infant son’s trust account. She believes that reporting this purchase to Ascott’s compliance officer is unnecessary because the amount of the transaction is small and is not for her own personal account.

    Did Dawson or Hamilton’s actions violate CFA Institute Standards of Professional Conduct?

    A) Dawson: No, Hamilton: No.


    B) Dawson: Yes, Hamilton: No.


    C) Dawson: No, Hamilton: Yes.


    D) Dawson: Yes, Hamilton: Yes. :wall:


    (this is level 2, 2008 practice)
     
    Last edited: 21 Tháng ba 2008
    #12
  13. hai2hai

    hai2hai VNUNI Makes a difference

    Bài viết:
    2,012
    Đã được thích:
    128
    Nơi ở:
    Hà nội
    Thôi, tiếp theo thì để cho người học thật, mình "paste" tiếp thì mất cả thú vị nhỉ. :)
     
    #13
  14. nedved

    nedved Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    687
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Xa xa nương dâu
    Google của bác Hai2hai lợi hại lắm đó.

    To NXD: tớ gõ vietkey ở máy nhà, máy cơ quan không có. Tất nhiên tớ biết gõ tiếng Việt rồi, he he

    Mấy câu hỏi này của NXD trả lời mà được khen có vậy thì nhờ google của hai2hai đê, khỏi đọc mất công!
     
    #14
  15. Jonicute

    Jonicute Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    495
    Đã được thích:
    1
    Nơi ở:
    Hanoi
    Ethics maybe one of the most painful part to not only Vietnamese but also native speakers.

    If I were Vivian, i would take no action. Keep silent and maybe coordinate with my husband :D

    Ethics covers all book 1. What a pity!
     
    #15
  16. NXD

    NXD Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    275
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Tui đang ở đâu vậy ta!?!®
    Hy vọng đề kỳ này bạn hai2hai tìm hổng ra.
    Ai trả lời được thì tớ sẽ click "thanks" cho user đó bất cứ nơi đâu tớ gặp!
    Ok? Nhà nghèo không biết trao thưởng cái gì hết trơn, thông cảm nha
     
    #16
  17. nedved

    nedved Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    687
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Xa xa nương dâu
    Có chắc ko đấy bác NXD.

    Iem trả lời thử cái xem sao, mặc dù chưa sờ đến code of ethics của CFA bao giờ!

    Đáp án là B:

    Dawson cannot work for both fund and client without permission from the fund even he receive no money or stock from client.

    Hamilton does not violate the rule mostly because the value of shares purchased is quite small (there may be a limit in Code of Ethics??)

    Is that right?
     
    #17
  18. NXD

    NXD Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    275
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Tui đang ở đâu vậy ta!?!®
    Bác nedved trả lời mém đúng! Nhưng chưa trùng khớp với ý kiến của chúng tôi. Mời đội chim sơn ca trả lời.
     
    #18
  19. hai2hai

    hai2hai VNUNI Makes a difference

    Bài viết:
    2,012
    Đã được thích:
    128
    Nơi ở:
    Hà nội
    Download attached file.

    Cheers!
     

    Các file đính kèm:

    • CFA.zip
      Kích thước:
      192.9 KB
      Đọc:
      152
    #19
  20. nedved

    nedved Thành viên sơ cấp

    Bài viết:
    687
    Đã được thích:
    2
    Nơi ở:
    Xa xa nương dâu
    Nếu mock exam như thế này thì CFA level 1 không có gì khó cả. Bởi vì toàn kiến thức căn bản đã học trong trường đại học. Đọc cho hết, ôn cho kỹ là pass, he he

    CFA level 2 thì có vẻ khó nhằn, toàn international reporting
     
    #20

Chia sẻ trang này